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据时代财经不完全统计，截至目前，今年共19家券商收到监管警示函，违规情况集中于投行保荐、营业部从业人员违规开展业务等，处罚措施较多涉及警示函、口头警示，部分机构员工被罚款。中国银河年内多次遭监管处罚这已经不是...

洛凯股份于2017年10月登陆上交所，上市之后洛凯股份曾因募投项目进展（披露）不及时、不完整、风险提示不充分被上交所予以监管警示。2022年6月28日，洛凯股份发布公告称，拟将IPO时募投项目“研发中心建设项目”结项后的剩余...

近日，青岛云汇私募基金管理有限公司、泸州翔太私募基金管理有限公司、重庆兴农资产经营管理有限公司这三家机构及高管被监管出具警示函。《每日经济新闻》（以下简称每经）记者注意到，其违规行为主要包括从事非私募业务、使用...

新京报讯近日，中国证监会北京监管局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。...如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在...

蓝鲸新闻记者关注到，5月6日，国信证券被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。作为奥普特的首发上市保荐机构，国信证券在持续督导过程中未勤勉尽责。具体来看，国信证券在持续督导过程中存在以下两项违规情形：一是未及时...

消息面上，博瑞医药、康惠制药、百花医药上周均因蹭减肥药的热点相继收到警示函，博瑞医药董事长因误导性言论收警示函，证监局决定对百花医药及蔡子云采取出具警示函的监督管理措施，康惠制药证监会决定对公司及王延岭、董娟...

泛海控股涉信披违规，董事长收监管警示函 卢志强曾被朝阳区人民法院限制高消费。界面新闻记者|孙艺真泛海控股所持民生证券股权被法拍后，董事长卢志强再因公司信披违规问题收证监局警示函。3月27日晚间，北京证监局发布关于对...

持续督导期间未勤勉尽责，东兴证券两名保代收监管警示函 今年以来截至8月27日，已有19家券商44名保代受到处罚。来源：视觉中国记者|陈靖今年以来，监管层对于投行违规的处罚力度不断加大。继科创板紫晶存储暴雷、保荐机构...

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，上海证监局决定对上海证券采取出具警示函的监督管理措施。除此以外，《原料自主可控，引领POCT检测发展》的研报署名分析师黄卓、研究所副所长邵锐也被...