证监局举报电话

北京证监局对郭香出具警示函:美尚生态2017年财报审计项目走访工作流于形式

5月11日,北京证监局网站发布关于对郭香采取出具警示函措施的决定。经查,郭香在美尚生态景观股份有限公司(下称美尚生态)2017年度财务报表审计项目(中天运〔2018〕审字第90020号)...违法和不良信息举报电话:010-62675637 ...

突发!深圳证监局出手“世界铜王”旗下私募被警示!

4月25日深圳证监局发布关于对深圳正威私募股权基金管理有限公司、李俐采取出具警示函措施的决定。经查,深圳正威私募股权基金管理有限公司(简称“正威私募”)在从事私募基金业务活动中...违法和不良信息举报电话:010-62675637 ...

广东证监局多措并举严打非法证券活动 公布第45批不具备证券业务资质的机构名单

新闻爆料:finance@china.org.cn 电话:(010)82081166 4月26日,广东证监局...2023年以来,广东证监局累计处理涉非投诉举报80件,对涉非机构及相关人员采取行政监管措施7份,督促及时整改并停止非法活动,退赔投资者损失40余万元。...

北京证监局对国都证券采取责令改正行政监管措施

新京报贝壳财经讯 4月30日,北京证监局对国都证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施,国都证券存在以下问题:公司廉洁从业内部控制制度不完善,对部分业务活动费用支出未制定内部...违法和不良信息举报电话:010-62675637 ...

北京证监局:对中国国际金融股份有限公司出具警示函

e公司讯,北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,该公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多...违法和不良信息举报电话:010-62675637 ...

西安银行:收到陕西证监局行政监管措施决定书

4月25日,西安银行发布公告称,该行于2024年4月25日收到中国证券监督管理委员会陕西监管局(以下简称“陕西证监局”)出具的《关于对西安银行股份有限公司、廖志生采取责令改正监管措施...违法和不良信息举报电话:010-62675637 ...

北京证监局:对国都证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施

北京证监局发布关于对国都证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查,你公司存在以下问题:公司廉洁从业内部控制制度不完善,对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准...违法和不良信息举报电话:010-62675637 ...

北京证监局对中金公司出具警示函

观点网讯:4月26日,北京证监局发布公告,对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。警示函显示,经查,中金公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员...违法和不良信息举报电话:010-62675637 ...

证监会主席履新百日,头部券商密集领罚!这些领域罚单高发|证监局|警示函|中信证券|上市公司|证券及期货...

2月9日,深圳证监局针对招商证券披露的一张罚单,违规事由就与“未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷”有关。具体来说,经查,招商证券深圳南山南油大道证券营业部存在以下问题:一是部分从业人员于2021年至2022年间私下委托他人...

上海证监局再出重拳:华泰海通双双入袋,券商资管风云再起

近期,华泰资管与海通资管两大券商资管子公司因纾困产品管理不足感受到了上海证监局的监管“铁拳”。据悉,华泰资管及其分管相关业务的高管朱前,海通资管皆被采取出具...关注同花顺财经(ths518),获取更多机会 举报>