证监会出具监管函后果相关信息,证监会出具监管函后果最新资料

新京报讯近日，中国证监会北京监管局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。中国国际金融股份有限公司: 经查,你公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是...

670张，交易金额60.30万元，并在2024年3月29日至4月8日期间累计买入金牌厨柜可转债4,690张，交易金额49.29万元，构成短线交易，收到中国证券监督管理委员会厦门监管局出具的警示函。公司对此高度重视，将进一步加强相关法律...

关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定〔2024〕71号中国银河证券股份有限公司: 经查,你公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为...中国证监会北京监管局 ...

关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定中国国际金融股份有限公司：经查，你公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在...中国证监会北京监管局 ...

金牌厨柜家居科技股份有限公司关于监事朱灵先生收到中国证监会厦门监管局 ...金牌厨柜家居科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月24日收到监事朱灵先生转来其收到的中国证券监督管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书...

4月10日，厦门金达威集团股份有限公司（简称“金达威”）发布关于收到证监会厦门监管局警示函的公告，对近日收到证监会出具的行政监管措施决定书进行说明。4月8日晚间，金威达连发10份公告，其中《关于前期财务信息更正的...

证券之星消息，4月11日凌云光公开信息显示，凌云光技术股份有限公司，董事长姚毅、董事会秘书顾宝兴因未及时披露公司重大事件,未依法履行其他职责被中国证监会北京监管局出具警示函。

公告指出，“广东环保集团”因违反上市公司及相关方承诺行为的规定，未审慎评估能否按期完成承诺以及在尚未充分履行承诺的情况下变更承诺事项，被证监会出具警示函。该行政监管措施对广咨国际的经营和财务方面并不产生重大不利...

金融界12月27日消息，西藏珠峰近日收到中国证监会西藏监管局下发的《关于对黄建荣、王喜兵、胡晗东、张树祥采取出具警示函措施的决定》。该决定是因为公司存在未审议披露2016年发生的部分关联交易事项，以及2017年年报、2018年...

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十一条第三款和第五十二条的规定，证监局决定对段先念、王晓雯、冯文红分别采取出具警示函的监管措施。此外，康佳集团公司子公司康佳新材料科技有限公司及其下属企业...